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股转怒了:查出2055位新三板不合格投资者环亚ag88

作者:环亚ag88时间:2019-02-03 16:33浏览:

  如此暴增的形式背后,是许多券商为不合格自然人进行“垫资开户”等违规开户行为。甚至在网络上常常能看见券商打出的“不成功不收费”、“上门服务”、“收费低手续简”等广告用语。

  11月17,因未严格执行合格投资者准入标准,股转系统公开对财富证券通报批评,对宏信证券、中银证券公开谴责。挖贝网统计,财富证券、宏信证券、中银证券合计将2055位不符合要求的自然人投资者开通合格投资者权限。

  数据显示,2016年6月以前,宏信证券为1795位不足两年以上证券投资经验的自然人投资者开通新三板合格投资者权限;未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性,为35名不符合要求的自然人投资者开通新三板合格投资者权限。ag官网平台中国中药协会成立药酒专业委员会 药酒市场将出台行,此外,宏信证券在2016年3月23日提交的自查报告中,未如实上报违规开户情况,漏报违规开户比例高达97.98%。

  财富证券在2016年4月以前,共计为106户不符合要求的自然人投资者开通股转系统合格投资者权限。在财富证券4月提交的自查报告中,也有83.33%的漏报违规开户未如实上报。中银证券在2016年6月以前,为119位不符合要求的自然人开通新三板合格投资者权限,在公司的自查报告中,有67.63%的违规开户情况漏报。

  股转系统称,宏信证券、财富证券、中银证券违反了相关规定,经股转系统纪律处分委员会审议通过,决定分别对对财富证券采取通报批评的纪律处分,对宏信证券、中银证券进行公开谴责的纪律处分,同时三家券商的行为将计入股转系统诚信档案。

  新三板挂牌公司因主要是中小微企业,经营不稳定,环亚ag88,业绩波动大,投资风险相对较高,客观上要求投资者必须具备较高的风险识别和承受能力。主办券商的违规开户行为引入的必然是没有承受能力的投资人,不利于市场平稳运行。手机期货交易软件哪个好

  去年6月,股转系统下发给券商一份《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,严禁券商为投资者垫资开户,并要求券商对垫资开户等违规违法行为进行自查,制定相应整改措施,形成自查报告。

  2016年。进入被称为新三板的“最严监管年”。股转系统在1月发布试行的券商执业质量评价办法,投资者适当性管理等活动也涵盖在评价办法中。4月1日,该办法正式实施。

  今年8月17日,股转系统又再次下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》,将落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题,整改措施及效果列入自查重点。

  8月23日,股转系统一次性给10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商开出“罚单”,其中包括华泰证券601688股吧)、中信建投山西证券002500股吧)、中信证券600030股吧)、中航证券恒泰证券东莞证券红塔证券湘财证券、和川财证券。

  这10家券商,总共为4807名不合格的自然人开通了新三板的投资账户,其中中信建投一家券商就为3328户不合格自然人开通新三板的合格投资者权限。

  股转系统当天就表示:“下一步,全国股转公司将继续加强投资者适当性管理监管工作,不断加大对违规行为的查处力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益,促进新三板市场健康、稳定发展。”

  值得注意的是,在8月股转系统集体处罚10家主办券商中,均采取的是“出具警示函”、“责令整改”、“提交书面承诺书”的自律监管措施,此次却是对这3家主办券商采取通报批评、公开谴责的处分。对于股转系统来说,维护新三板的交易环境,可谓是费心尽力。

  事实上,早在今年2月,股转系统就在其官方微信公众号上发表了一篇题为《主办券商应当好投资者适当性管理的“守门人”》的文章,言辞恳切的指出:落实投资者适当性制度,做好投资者适当性管理工作,关键在主办券商。

  文中还有这样一段话:“各主办券商应从相关案例中吸取教训,引以为戒、勤勉尽责、严格履职,认真当好投资者适当性管理的“守门人”,切实维护市场秩序,保护投资人利益。”

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